Début 2023, la CSSF a informé Reference Financial Services de la conclusion de son inspection de 2019 portant sur les procédures de contrôle interne en matière de prévention du blanchiment d’argent (AML/FT). Bien que l’inspection effectuée n’ait pas révélé d’actes illégaux, la CSSF a constaté certaines déficiences dans les processus et a imposé une sanction administrative prenant en considération les actions correctives. Depuis 2019, Reference Financial Services a renforcé sa gouvernance interne et améliore constamment ses contrôles, procédures et outils de conformité, notamment en investissant dans le renforcement de ses équipes chargées de la conformité et des risques.